Ngày 14.1.2019, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Cao su Tân Biên - Kampongthom (TKR). Cụ thể, TKR bị phạt tiền 85 triệu đồng vì công bố thông tin không chính xác, sai lệch về tình hình sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2017 tại thuyết minh Báo cáo tài chính hợp nhất năm 2017 đã được kiểm toán.
Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc cải chính thông tin đối với nội dung công bố thông tin sai lệch.
Trước đó, ngày 10.1.2019, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Công trình Giao thông Đồng Nai (UPCoM: DGT) số tiền 70 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật.
Cụ thể, DGT công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở GDCK Hà Nội không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật về việc lập danh sách cổ đông có quyền tham dự họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên 2018 và các tài liệu.
“Căn bệnh” vi phạm trong công bố thông tin còn lây qua các quỹ ngoại. Cụ thể, UBCKNN vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hai quỹ Intereffekt Investment Funds N.V và TCM Investment Funds Luxembourg-TCM Vietnam High Dividend Equity do vi phạm trong việc báo cáo giao dịch cổ phiếu CTCP Chế biến Thủy sản xuất khẩu Ngô Quyền (HNX: NGC).
Cụ thể, ngày 22.5.2018, Intereffekt Investment Funds N.V. bán 246.000 cổ phiếu của NGC làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 12.3% xuống còn 0% và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên đến ngày 13.6.2018, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo khi không còn là cổ đông lớn.
Cùng ngày, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với TCM Investment Funds Luxembourg-TCM Vietnam High Dividend Equity cùng số tiền 62.5 triệu đồng. Lý do là vì tổ chức này đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Ngày 22.5.2018, TCM Investment Funds Luxembourg-TCM Vietnam High Dividend Equity mua 246,000 cổ phiếu NGC làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 12.3% và trở thành cổ đông lớn của NGC, tuy nhiên đến ngày 13/6/2018, Sở mới nhận được báo cáo sở hữu của TCM Investment Funds Luxembourg-TCM Vietnam High Dividend Equity.
Theo TS Trương Huy Mai, chuyên gia phân tích tài chính độc lập, UBCKNN cần có giải pháp kiên quyết hơn nhằm đảm bảo tính công khai, minh bạch báo cáo tài chính kiểm toán của công ty đại chúng công bố ra thị trường; tăng cường giám sát việc công bố thông tin của tổ chức niêm yết, công tác giám sát chất lượng kiểm toán báo cáo tài chính của các tổ chức kiểm toán được chấp thuận; xử lý nghiêm các tổ chức công bố thông tin có nội dung không chính xác, sai lệch tại báo cáo tài chính; xử lý tổ chức kiểm toán, kiểm toán thực hiện kiểm toán không đạt yêu cầu về chất lượng. Tuy nhiên, quan trọng nhất vẫn là ý thức của doanh nghiệp. Nếu việc vi phạm công bố thông tin không được khắc phục, sẽ ảnh hưởng tiêu cực đến hình ảnh và khả năng thu hút vốn trên TTCK cũng giảm sút đáng kể.