Hồ sơ đăng ký thành viên
VNX quy định hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ áp dụng đối với công ty chứng khoán với 2 trường hợp:
Đối với công ty chứng khoán không là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch, thành viên giao dịch công cụ nợ của VNX. Hồ sơ đăng ký thành viên được tương tự như hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch công cụ nợ.
Đối với công ty chứng khoán đang là thành viên giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch, thành viên giao dịch công cụ nợ của VNX. Hồ sơ đăng ký thành viên được quy định rút gọn và thành viên được lược bỏ các tài liệu đã nộp cho VNX. Cụ thể gồm:
- Giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
- Thuyết minh cơ sở vật chất, nhân sự theo mẫu quy định tại Phụ lục 03/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
- Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch gồm:
+ Giấy đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 04/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
+ Thuyết minh hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến HNX theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/CNTT ban hành kèm theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến HNX và HOSE.
+ Các quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch trái phiếu riêng lẻ tại HNX theo danh mục quy định tại Phụ lục 05/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu riêng lẻ.
Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt trái phiếu riêng lẻ đối với các ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được quy định trong 2 trường hợp sau:
Đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài không là thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ của VNX, hồ sơ đăng ký thành viên được quy định tương tự hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ.
Đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đang là thành viên giao dịch đặc biệt công cụ nợ của VNX, hồ sơ đăng ký thành viên được quy định rút gọn và thành viên được lược bỏ các tài liệu đã nộp cho VNX. Cụ thể gồm:
- Giấy đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/QCTVTPRL ban hành kèm theo quy chế này.
- Thuyết minh cơ sở vật chất, nhân sự theo mẫu quy định tại Phụ lục 03/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu riêng lẻ.
- Hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch gồm:
+ Giấy đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 04/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
+ Thuyết minh hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến HNX theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/CNTT ban hành kèm theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến HNX và HOSE.
+ Quy trình tự doanh trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
+ Quy trình sửa lỗi trong giờ giao dịch.
Thủ tục đăng ký thành viên
Tổ chức đăng ký thành viên nộp hồ sơ đăng ký thành viên trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện cho VNX, đồng thời nộp hồ sơ đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện cho HNX.
Thủ tục đăng ký thành viên được thực hiện tương tự thủ tục đăng ký thành viên quy định tại Điều 15 Quy chế thành viên của VNX ban hành kèm theo Quyết định số 01/QĐ-SGDVN ngày 20.1.2022.
Các quy định về xử lý vi phạm thành viên, đình chỉ hoạt động giao dịch, hủy bỏ tư cách thành viên, chế độ báo cáo và công bố thông tin, kiểm tra thành viên được quy định tương tự như quy định tại Quy chế thành viên của VNX ban hành kèm theo Quyết định số 01/QĐ/SGDVN.
Trong đó, mẫu báo cáo hoạt động tháng, năm áp dụng đối với thành viên được quy định tại Phụ lục 09 và Phụ lục 10 ban hành kèm theo quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.