Cụ thể, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 332/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM (trụ sở chính: Tầng 18 Tòa nhà VCCI, số 9 Đào Duy Anh, phường Phương Mai, quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội).

Mức phạt tiền 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM không công bố thông tin trên hệ thống của UBCKNN và trên website của Công ty về việc họp Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2021; Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn về việc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021.

Ngoài ra, doanh nghiệp này bị phạt tiền thêm 60 triệu đồng do không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ.

Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM không ban hành quy trình tư vấn đầu tư chứng khoán; sổ tay định giá; quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua Quyết định tại Đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán.

Trước đó như Lao Động đã đưa tin, trong tháng 10, nhiều công ty quản lý quỹ đã bị UBCKNN xử phạt. Cụ thể đó là các đơn vị: Công ty Trách nhiệm hữu hạn quản lý quỹ Eastspring Investments, Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital và Công ty cổ phần quản lý quỹ Hợp Lực.