Trường hợp cụ thể được VAFI nêu lên ở đây chính là việc xử phạt hành chính của UBCKNN đối với việc bán chui cổ phiếu của ông Trịnh Văn Quyết – Chủ tịch HĐQT CTCP Tập đoàn FLC. 

Cụ thể vào ngày 10.11.2017, UBCKNN có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trịnh Văn Quyết – Chủ tịch HĐQT CTCP Tập đoàn FLC với số tiền phạt 65 triệu đồng vì đã có hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ông Trịnh Văn Quyết đã bán ra 57 triệu cổ phần FLC từ ngày 20.10.2017 đến ngày 24.10.2017 nhưng không báo cáo UBCKNN, HSX.

VAFI chỉ ra rằng ngày 23.10, Chủ tịch FLC có văn bản gửi UBCKNN, HSX và công ty FLC công bố việc mua 37 triệu CP FLC. Thông báo mua của ông Quyết nêu rõ thời gian thực hiện giao dịch từ ngày 20.11.2017 đến ngày 19.12.2017.

Tuy nhiên, xác nhận từ UBCKNN thì ông Quyết đã tranh thủ thời cơ, bất ngờ bán chui một lượng lớn cổ phiếu là 57 triệu cổ phần, tương đương 9%/vốn điều lệ FLC, giao dịch này chỉ diễn ra trong 3 ngày từ 20.10.2017 đến 24.10.2017.