Cụ thể, CTCK Phương Đông bị đình chỉ hoạt động mua chứng khoán kể từ ngày 17/12/2018. Việc đình chỉ hoạt động mua chứng khoán đối với CTCK ORS kết thúc khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định đưa công ty này ra khỏi tình trạng kiểm soát đặc biệt. 

Trước đó, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã quyết định kiểm soát đặc biệt ORS trong thời hạn 120 ngày, từ 16/10/2018 đến 15/2/2019.

Cùng với đó, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cũng đình chỉ hoạt động tự doanh của ORS do không duy trì các điều kiện cấp phép thành lập và hoạt động theo quy định của Luật Chứng khoán. Trong vòng 60 ngày bị đình chỉ hoạt động tự doanh chứng khoán, ORS chỉ được phép bán các khoản đầu tư hiện tại, không được tăng hoặc phát sinh các khoản đầu tư mới.

ORS đã kinh doanh thua lỗ 2 năm liên tiếp, không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán. Nợ phải trả của ORS đã vượt 6 lần vốn chủ sở hữu trong khi quy định của Bộ Tài chính thì con số này không quá 3 lần.

Tổng tài sản của công ty hiện vào khoảng 445 tỷ đồng. Khoản phải thu ngắn hạn khác, mà cụ thể là số dư quá hạn thanh toán từ năm 2011, chiếm tỷ trọng áp đảo trong số này với 380 tỷ đồng. Đây là khoản tiền gửi tại Ngân hàng Công Thương Việt Nam (VietinBank) bị bà Huỳnh Thị Huyền Như chiếm đoạt và có trách nhiệm bồi thường theo bản án phúc thẩm của TAND cấp cao tại TP HCM.

Theo giải trình của CTCK Phương Đông, công ty đang làm các thủ tục giám đốc thẩm để yêu cầu VietinBank bồi hoàn gốc và lãi phát sinh. Nếu việc này không hoàn thành trong thời gian bị kiểm soát đặc biệt, công ty phải trích lập dự phòng toàn bộ công nợ và kéo theo một khoản lỗ tương ứng. Vốn chủ sở hữu của công ty sẽ sụt giảm nghiêm trọng, từ 58 tỷ đồng thành âm 322 tỷ đồng và có thể bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đình chỉ hoạt động.