Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chiều tối nay (15.3) công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực khoán đối với bà Nguyễn Thị Mai Xuân (xã Tịnh Phong, huyện Sơn Tịnh, Quảng Ngãi). Cụ thể, bà này bị xử phạt 45 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Trước đó bà Mai Xuân (người có liên quan của Nguyễn Thị Thu Dung, Ủy viên Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Môi trường Đô thị Quảng Ngãi, mã MQN) đặt lệnh mua hơn 485,5 nghìn cổ phiếu MQN theo hình thức thỏa thuận nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng như Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch).
Liên tiếp trong các ngày 9-11.3, Ủy ban Chứng khoán cũng công bố hàng loạt quyết định xử phạt các cá nhân có vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Trường hợp bị xử phạt nặng nhất là ông Nguyễn Anh Tú (phường 10, quận Gò Vấp, Thành phố Hồ Chí Minh) bị phạt 60 triệu đồng vì không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn.
Cụ thể, ông Nguyễn Anh Tú bán 100.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Gạch ngói Đồng Nai (GND), dẫn đến tỉ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm xuống dưới ngưỡng 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của GND nhưng ông Nguyễn Anh Tú không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn.
Với hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch, bà Trần Kim Uyên (Châu Phú A, Châu Đốc, An Giang) bị xử phạt 12,5 triệu đồng.
Cụ thể, bà Trần Thị Kim Uyên – Trưởng Ban kiểm soát Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu nông sản thực phẩm An Giang đăng ký bán 38.000 cổ phiếu AFX từ ngày 20.8.2020 đến ngày 18.9.2020, đã bán 38.000 cổ phiếu AFX từ ngày 20.8.2020 đến ngày 24.8.2020. Nhưng ngày 7.9.2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của bà Trần Thị Kim Uyên.
Ngoài ra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt đối với ông Phạm Trung Kiên – Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phẩn Phát triển hạ tầng Vĩnh Phúc (Hội Hợp, Vĩnh Yên, Vĩnh Phúc).
Theo đó, ông Phạm Trung Kiên bị phạt 15 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Kiên đã đăng ký bán 30.000 cổ phiếu IDV từ ngày 27.7.2020 đến ngày 21.8.2020, đã bán 20.500 cổ phiếu IDV từ ngày 04.8.2020 đến ngày 20.8.2020.
Nhưng ngày 27.8.2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Phạm Trung Kiên.