Mức phạt nặng được dành cho Công ty Chứng khoán BOS (UPCoM: ART), với hơn 1 tỉ đồng cho nhiều hành vi vi phạm. Cụ thể, Công ty Chứng khoán BOS đã cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền tại thời điểm đặt lệnh, vi phạm quy định về nhận và thực hiện lệnh giao dịch. Ngoài ra là các vi phạm quy định hạn chế cho vay, cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán dù chưa được UBCKNN chấp thuận...
Công ty Chứng khoán BOS cũng không công bố các tài liệu Nghị quyết phát hành cổ phiếu riêng lẻ để tăng vốn, Nghị quyết thông qua chủ trương mua công ty quản lý quỹ làm công ty con, Báo cáo Tài chính (BCTC) 4 quý trong năm 2022; BCTC soát xét bán niên và BCTC kiểm toán năm 2022; Báo cáo thường niên 2022; BCTC quý I/2023. Công bố thông tin không đầy đủ với nhiều báo cáo khác, bao gồm báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền năm 2019 và năm 2020.
Một công ty Chứng khoán khác cũng bị UBCKNN ban hành quyết định xử phạt khá nặng đó là Công ty Chứng khoán VNDIRECT (HOSE: VND) do vi phạm nhiều quy định về cung cấp dịch vụ chứng khoán dù chưa được cho phép.
Đầu tiên, VND đã phối hợp với bên thứ ba cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán/rút tiền dù chưa báo cáo UBCKNN, cũng như chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN. Đối với hành vi này, VND bị phạt 250 triệu đồng.
Thứ hai, trong một số ngày, VND cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán dù tài khoản không đủ tiền tại thời điểm đặt lệnh. Đối với hành vi này, VND bị phạt 125 triệu đồng.
Thứ ba, VND đã nhận ủy quyền của khách hàng để thực hiện chuyển tiền nội bộ giữa các tài khoản của khách hàng. Hành vi này khiến VND bị phạt 175 triệu đồng.
Tại CTCP Chứng khoán Vietcap (HOSE: VCI), Công ty bị phạt tổng cộng 295 triệu đồng do các lỗi như cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng (Chứng khoán Vietcap giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng). Với vi phạm này, Công ty bị phạt 137,5 triệu đồng.
Chứng khoán Vietcap đã vi phạm khi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán vào vị trí Giám đốc phòng giao dịch chứng khoán - khách hàng tổ chức và Phó giám đốc phòng trái phiếu.
Đồng thời, Chứng khoán Vietcap đã bố trí một số nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán với khách hàng với vai trò là nhân viên tư vấn mở tài khoản. Công ty bị phạt 65 triệu đồng. Vietcap vi phạm không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Ngoài các trường hợp trên, còn có nhiều công ty chứng khoán cũng bị xử phạt với mức phạt nhẹ hơn như Chứng khoán Maybank bị phạt 60 triệu đồng do vi phạm việc bố trí nhân sự chưa phù hợp với quy định pháp luật, Công ty Chứng khoán Hòa Bình (HBS) nhận quyết định xử phạt với mức phạt tiền 92,5 triệu đồng. Lý do là Công ty không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật....
Một công ty không thuộc nhóm chứng khoán cũng bị UBCKNN xử phạt nặng là trường hợp thuộc về Công ty Cổ phần ROX Living, với tổng mức phạt lên tới hơn 2,9 tỉ đồng do không báo cáo việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ROX Living (đổi tên từ CTCP TNG Realty) là tổ chức có liên quan đến ông Trần Xuân Quảng – Thành viên HĐQT độc lập tại Ngân hàng TMCP Hàng hải Việt Nam (HOSE: MSB). Doanh nghiệp đã bán hơn 9,7 triệu cổ phiếu MSB (thoả thuận) trong tháng 08.2022, nhưng không báo cáo với Sở Giao dịch TPHCM (HOSE) về việc dự kiến giao dịch. Bên cạnh việc bị phạt tiền, ROX Living còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch trong 3 tháng theo quy định.