UBCKNN đã ban hành Quyết định số 237 /QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Anh Thư (địa chỉ: số 90 đường số 1, khu phố 2, phường An Phú, quận Thủ Đức, thành phố Hồ Chí Minh) vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu ABB.
Cụ thể, ngày 9.3.2021, bà Đỗ Anh Thư – Thư ký công ty của Ngân hàng thương mại cổ phần An Bình (mã chứng khoán: ABB) thực hiện bán 27.700 cổ phiếu ABB nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Bà Đỗ Anh Thư bị phạt 10 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm b khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31.12.2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cổ phiếu ABB chính thức giao dịch trên sàn UPCOM ngày 28.12.2020, giá đóng cửa phiên chào sàn là 13.400 đồng/cổ phiếu. Phiên giao dịch 9.3.2021, cổ phiếu ABB kết phiên tại mốc 14.200 đồng/cổ phiếu. Như vậy, bà Đỗ Anh Thư thu về khoảng 393,34 triệu đồng sau khi thực hiện giao dịch này.
Cũng vi phạm công bố thông tin như bà Đỗ Anh Thư, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 238/QĐ-XPVPHC đối với ông Lê Sỹ Hối, địa chỉ NV12 Romantic Park – Xuân La, quận Tây Hồ, Hà Nội.
Ngày 12.4.2021, ông Lê Sỹ Hối là người liên quan của bà Lê Cẩm Tú – Kế toán trưởng Ngân hàng TMCP Tiên Phong (mã chứng khoán: TPB) bán 20.000 cổ phiếu TPB nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Ông Lê Sỹ Hối cũng bị phạt 10 triệu đồng.
Cách đây hơn 1 tháng, 25.8 một người nhà lãnh đạo TPB cũng bị UBCKNN phạt tiền 30 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, bà Nguyễn Thị Hảo là người có liên quan của ông Nguyễn Việt Anh – Phó Tổng Giám đốc TPB đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch mua và bán 30.510 cổ phiếu TPB từ ngày 28.2-2.4.2019.
Ngoài ra, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 236/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Tổng Công ty Điện lực - TKV (địa chỉ: số 78 tầng 2, tòa nhà San Nam, Duy Tân, Dịch Vọng Hậu, Cầu Giấy, Hà Nội) do giao dịch không đúng thời hạn đăng ký.
Theo đó, Tổng Công ty Điện lực – TKV, tổ chức liên quan đến ông Bùi Minh Tân, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Nhiệt điện Cẩm Phả-TKV (mã chứng khoán: NCP) đăng ký mua cổ phiếu NCP từ ngày 6.5.2020 đến ngày 4.6.2020. Ngày 5.6.2020 Công ty mua 36.300 cổ phiếu, vượt quá thời gian đăng ký giao dịch theo công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Tổng Công ty Điện lực – TKV bị phạt tiền 25 triệu đồng theo quy định tại Điểm đ khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23.9.2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi bổ sung theo quy định tại khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 1.11.2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.