Theo đó, ngày 28.11, UBCKNN ban hành Quyết định số 973/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính Công ty cổ phần Chứng khoán Phú Hưng (địa chỉ tại tòa nhà CR3-03A, tầng 3, 109 Tôn Dật Tiên, phường Tân Phú, quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh), số tiền 125 triệu đồng, do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Cùng với lý do vi phạm tương tự, Công ty TNHH chứng khoán Yuanta Việt Nam (địa chỉ tại tầng 4, tòa nhà Saigon Centre, 65 Lê Lợi, phường Bến Nghé, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh) đã bị UBCKNN ban hành Quyết định số 974/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính số tiền 125 triệu đồng.
Công ty cổ phần Chứng khoán Beta (BSI) cũng bị UBCKNN phạt 125 triệu đồng vì vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Đặc biệt, đây không phải là lần đầu tiên công ty chứng khoán này bị xử phạt nặng vì có sai pham liên quan đến giao dịch ký quỹ.
Các sai phạm liên quan đến việc tại một số thời điểm, các công ty này đã cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Cụ thể, theo quy định hiện hành, CTCK được phép cho vay margin với tỷ lệ tối đa 5:5. Tuy nhiên, không ít CTCK đã có nhiều hình thức "lách luật" cho vay 4:6, thậm chí 3:7. Ngoài ra, không ít CTCK còn cấp margin cho các cổ phiếu trên sàn Upcom dù luật chưa cho phép.