Cụ thể, Thanh tra UBCKNN ra quyết định số 114/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Yu Jen Chieh số tiền 5.000.000 đồng. Lý do, ông Yu Jen Chieh đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo giao dịch không chính xác.
Cụ thể, ngày 7.1.2020, ông Yu Jen Chieh bán 1.700 cổ phiếu TST của Công ty cổ phần Dịch vụ kỹ thuật viễn thông dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 240.700 cổ phiếu (tỉ lệ 5,01%) xuống còn 239.000 cổ phiếu (tỉ lệ 4,98%) và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Dịch vụ kỹ thuật viễn thông. Ngày 9.1.2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Yu Jen Chieh.
Thanh tra UBCKNN cũng ra quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Vũ Ngọc Khánh Đạt (TPHCM) số tiền 31.250.000 đồng. Ông Đạt đã có hành vi vi phạm hành chính là báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ngày 30.10.2019, ông Vũ Ngọc Khánh Đạt mua 827.740 cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư tài chính Hoàng Minh (mã chứng khoán: KPF) dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 84.069 cổ phiếu lên 911.809 cổ phiếu, tương ứng tỉ lệ sở hữu tăng từ 0,466% lên 5,05% và trở thành cổ đông lớn của KPF.
Ngày 14.11.2019, ông Vũ Ngọc Khánh Đạt bán 200 cổ phiếu KPF dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 900.999 cổ phiếu xuống 900.799 cổ phiếu, tương ứng tỉ lệ sở hữu giảm từ 5% xuống 4,99% và không còn là cổ đông lớn của KPF. Tuy nhiên, đến ngày 10.1.2020, Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của ông Vũ Ngọc Khánh Đạt.
Cũng với lỗi vi phạm báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn, bà Phạm Thị Lê (ngụ ở TPHCM) cũng đã bị UBCKNN xử phạt 25.000.000 đồng. Cụ thể, ngày 24.12.2019, bà Phạm Thị Lê bán 800.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Công nghệ Viễn thông Sài Gòn (mã chứng khoán: SGT) dẫn đến số lượng cổ phiếu SGT sở hữu sau khi giao dịch là 2.923.654 cổ phiếu, tương đương tỉ lệ sở hữu là 3,95% và không còn là cổ đông lớn của SGT. Tuy nhiên, đến ngày 09.01.2020, Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của bà Phạm Thị Lê.