Ngày 28.10, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã ban hành kết luận điều tra vụ án hình sự xảy ra tại Công ty Cổ phần Tập đoàn FLC và một số đơn vị và đề nghị truy tố bị can Trịnh Văn Quyết - cựu Chủ tịch FLC, Trịnh Thị Thúy Nga, Trịnh Thị Minh Huế (hai em gái của ông Quyết) và Hương Trần Kiều Dung - cựu Phó Chủ tịch Thường trực HĐQT Tập đoàn FLC về các tội "Thao túng thị trường chứng khoán" và "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản".

Liên quan vụ án, trong 17 người còn lại bị đề nghị truy tố về tội "Thao túng thị trường chứng khoán" hoặc "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản".

Theo kết luận điều tra, ông Quyết thành lập Công ty Cổ phần Tập đoàn FLC, giữ cương vị Chủ tịch. Đến năm 2020, sau 33 lần thay đổi kinh doanh, FLC có vốn điều lệ hơn 7.000 tỉ đồng. Hệ sinh thái FLC có 15 công ty con, 2 công ty liên kết và có 5 mã cổ phiếu niêm yết trên sàn chứng khoán.

Với vai trò là người đứng đầu FLC, ông Quyết đã chỉ đạo em gái Huế liên hệ với 45 cá nhân có quan hệ họ hàng ký giấy tờ thành lập 20 công ty, 500 tài khoản chứng khoán. Ông Quyết còn chỉ đạo mở thêm 359 tài khoản chứng khoán tại các công ty khác và giao cho bà Huế quản lý, sử dụng.

Để thao túng các mã cổ phiếu, ông Quyết bị cáo buộc đã chỉ đạo hai em gái ruột và những người khác cấp hạn mức sức mua chứng khoán khống cho nhóm 79/141 tài khoản mở tại Công ty Cổ phần Chứng khoán BOS (tiền thân là Công ty Chứng khoán FLC do ông Quyết là Chủ tịch HĐQT, người đại diện theo pháp luật).

Đầu phiên giao dịch hằng ngày, theo chỉ đạo của ông Quyết, bà Huế sẽ thông báo cho bà Nga các số tài khoản thiếu tiền cần phải cấp hạn mức để đặt lệnh. Nhóm nhân viên FLC sau đó đăng nhập vào các tài khoản trong phần mềm quản trị "Bos Floor Trading" để cấp hạn mức khống.

Theo cáo buộc, từ 26.5.2017 đến 10.1.2022, bà Nga đã chỉ đạo đồng phạm thực hiện hơn 1.500 lần cấp hạn mức ảo cho nhóm 79/141 tài khoản. Tổng giá trị hạn mức khống hơn 170.000 tỉ đồng.

Từ số tiền khống này, bà Huế đã chỉ đạo đặt 15.100 lệnh mua 2,8 tỉ cổ phiếu FLC gồm 5 mã: AMD, HAI, GAB, ART, FLC, với tổng giá trị gần 47.000 tỉ đồng. Các tài khoản của nhóm ông Quyết đã khớp lệnh mua 463 triệu cổ phiếu tổng giá trị 11.800 tỉ đồng nhưng chỉ có 234 tỉ đồng.

Theo cơ quan điều tra, sau khi đã khớp lệnh mua song thiếu tiền, nhóm nhân viên FLC đã bàn bạc để thanh toán bù trừ với Trung tâm Lưu ký Việt Nam cho các lệnh "khớp lệnh thiếu tiền".

Cơ quan Cảnh sát điều tra cáo buộc, bà Huế đã sử dụng 190/500 tài khoản mở tại 18 công ty chứng khoán để thực hiện hành vi thao túng. Cách thao túng chung là liên tục mua bán cùng loại chứng khoán; mua bán khớp nội bộ nhóm để không dẫn đến chuyển quyền sở hữu; mua bán với khối lượng lớn để chi phối thị trường vào thời điểm mở, đóng cửa; đặt lệnh mua bán liên tục sau đó hủy lệnh bất ngờ.

Mục đích của các thao tác trên để tạo ra cung cầu giả với 5 nhóm mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART, trong 562 phiên giao dịch. Có lần, khi chưa khớp lệnh, bà Huế đã chủ động hủy hơn 5.000 lệnh mua.

Do vậy, mã chứng khoán AMD tăng từ 13.750 đồng/cổ phiếu lên 23.450 đồng (tăng 70%) sau đó giảm nhanh xuống 10.000 đồng; mã HAI tăng từ 3.780 đồng/cổ phiếu lên 22.500 đồng (tăng 459%), sau đó giảm còn 4.610; mã GAB tăng từ 10.900 đồng/cổ phiếu lên 193.600 đồng (tăng 1.776%); mã ART tăng từ 3.300 đồng lên 10.300 đồng (tăng 330%); mã FLC tăng từ 3.050 đồng lên 21.150 đồng (tăng 593%), kết luận điều tra nêu.

Riêng với mã FLC có biến động mạnh về giá trong phiên giao dịch ngày 10.1.2022 khi tăng trần lên 24.100 đồng/cổ phiếu sau đó giảm nhanh về mức sàn là 21.150 đồng (giảm 12,9% trong một phiên). Cơ quan Cảnh sát điều tra cáo buộc, trong phiên giao dịch này, ông Quyết đã chỉ đạo em gái bán "chui" 74,8 triệu cổ phiếu FLC với tổng giá trị khớp lệnh 1.600 tỉ đồng.

Sau khi thực hiện hành vi, Trịnh Văn Quyết và đồng phạm thu lợi bất chính trên 723 tỉ đồng.