Ngày 23.6, thông tin từ TAND Hà Nội, sau hơn 1 tháng tuyên án phiên tòa xét xử Đỗ Thành Nhân - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Holdings; thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Capital và Công ty Cổ phần Louis Land) và 7 đồng phạm về cùng tội “Thao túng thị trường chứng khoán”, bị cáo Đỗ Thành Nhân đã làm đơn kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt.
Trước đó, trong các ngày từ 8-12.5, Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội đã tuyên án phạt bị cáo Đỗ Thành Nhân 5 năm 6 tháng tù.
Ba bị cáo khác thuộc Công ty Cổ phần Louis Holdings gồm: Trịnh Thị Thúy Linh - Giám đốc Hành chính 12 tháng 22 ngày tù; Vũ Ngọc Long - nguyên Phó Tổng Giám đốc và Ngô Thục Vũ - Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Louis Holdings, Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Louis Capital cùng bị tuyên phạt 6 tháng tù.
Bốn bị cáo còn lại đều thuộc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt gồm: Đỗ Đức Nam - Tổng Giám đốc bị tuyên phạt 4 năm tù. Phạm Thanh Tùng - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Tập đoàn Quản lý Tài sản Trí Việt 3 năm tù nhưng cho hưởng án treo.
Lê Thị Thu Hương - Phó Tổng Giám đốc 15 tháng tù; Lê Thị Thùy Liên - nhân viên dịch vụ tài chính 12 tháng 22 ngày tù. Tòa tuyên bố trả tự do cho ba bị cáo Trịnh Thị Thúy Linh, Lê Thị Thùy Liên và Phạm Thanh Tùng nếu như không bị tạm giam trong một vụ án khác.
Ngoài ra, Tòa còn tuyên buộc Nhân phải chịu trách nhiệm nộp lại tiền thu lợi bất chính hơn 136 tỉ đồng. Sau khi án sơ thẩm tuyên, bị cáo Đỗ Thành Nhân đã làm đơn kháng cáo gửi Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội đề nghị xem xét lại toàn bộ bản án sơ thẩm.
Trong đó, bị cáo Nhân cho rằng, mức án mà Tòa cấp sơ thẩm đã tuyên là quá nghiêm khắc và trách nhiệm dân sự mà bị cáo phải khắc phục một mình là chưa hợp lý. Bị cáo lý giải, bản thân không phải là chủ mưu, cầm đầu trong vụ án này.
Để xảy ra hành vi vi phạm là do bị cáo thiếu kiến thức, thiếu hiểu biết về thị trường chứng khoán và pháp luật nên đã bị người khác lợi dụng để trục lợi. Mặt khác, theo bị cáo Nhân, số tiền hơn 154 tỉ đồng bị xác định thiệt hại trong vụ án là chưa đúng thực tế và chưa trừ các loại thuế, phí giao dịch, phần tiền chi ngoài cho bị cáo Đỗ Đức Nam.
Trong đơn, bị cáo Nhân nêu: Chủ thể thu hồi tiền gây thiệt hại ở đây phải là Công ty Louis Capital, đây là đơn vị trực tiếp bán cổ phần BII ra thị trường và là đơn vị nhận tiền trực tiếp từ các hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Vì vậy, bị cáo Nhân cho rằng Công ty Louis Capital phải là đơn vị chịu trách nhiệm dân sự cùng với bị cáo Nhân.
Theo bản án sơ thẩm, các bị cáo trong vụ án đã sử dụng các tài khoản chứng khoán đăng ký đứng tên người thân, lãnh đạo, nhân viên thân tín trong các công ty của Nhân và dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt để thực hiện hành vi giao dịch mua, bán thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG.
Để thực hiện, Đỗ Đức Nam đã báo cáo và được Phạm Thanh Tùng đồng ý dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay. Tùng giao Nam phê duyệt chính sách, giải quyết cho vay để mua thâu tóm.
Sau đó tiếp tục cho vay để giao dịch mua, bán thao túng tạo ra cung, cầu giả tạo và giá đóng cửa mới đối với cổ phiếu mã BII, TGG để tạo thanh khoản đẩy giá cổ phiếu mã BII, TGG tăng cao.
Việc này nhằm thu hút nhà đầu tư giao dịch mua, bán để Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt và Công ty Chứng khoán Trí Việt được hưởng lợi.