Đề nghị xem xét khi lượng hình
Cơ quan Cảnh sát Điều tra Bộ Công an (C03) vừa hoàn tất kết luận đề nghị truy tố ông Đỗ Anh Dũng và 14 người khác cùng về tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản".
Ông Đỗ Anh Dũng - Chủ tịch Tập đoàn Tân Hoàng Minh cùng con trai Đỗ Hoàng Việt - Phó Tổng Giám đốc Tân Hoàng Minh bị cáo buộc thông qua các công ty con phát hành 9 gói trái phiếu riêng lẻ để chiếm đoạt hơn 8.600 tỉ đồng của hơn 6.600 nhà đầu tư.
C03 cho rằng, trong quá trình điều tra, bị can Đỗ Anh Dũng đã thành khẩn khai báo, khai nhận hành vi phạm tội về vai trò, trách nhiệm của Chủ tịch, Tổng Giám đốc, đại diện theo pháp luật của Tân Hoàng Minh.
Theo đó, ông Dũng đã đồng ý, thống nhất chủ trương, giao cho con trai là Đỗ Hoàng Việt thực hiện các thủ tục phát hành trái phiếu, huy động vốn rồi chỉ đạo sử dụng tiền của nhà đầu tư không đúng mục đích, phương án phát hành. Bị can có đơn đề nghị và tích cực phối hợp khắc phục hậu quả trong vụ án.
C03 ghi nhận, quá trình điều hành hoạt động của Tân Hoàng Minh, ông Dũng có nhiều thành tích, cống hiến cho xã hội; tham gia nhiều hoạt động từ thiện xã hội được ghi nhận.
"Bản thân Dũng đã tích cực, tự nguyện phối hợp với Công ty Tân Hoàng Minh và gia đình khắc phục hậu quả của vụ án; đề nghị xem xét khi lượng hình", kết luận nêu.
Về con trai của ông Dũng, bị can Đỗ Hoàng Việt, C03 cho rằng, quá trình làm việc với Cơ quan Điều tra từ trước khi khởi tố vụ án cho đến nay, người này đã thành khẩn khai báo, ăn năn hối lỗi, tích cực hợp tác, phục vụ yêu cầu điều tra làm rõ bản chất vụ án;
Lời khai của Đỗ Hoàng Việt phù hợp với tài liệu điều tra và lời khai các bị can, người liên quan trong vụ án. Người này có nhân thân, lý lịch tốt, tham gia nhiều hoạt động từ thiện xã hội được ghi nhận.
Bản thân bị can Việt tự nguyện, phối hợp với luật sư, gia đình nộp khắc phục hậu quả của vụ án, với số tiền 200 triệu đồng nộp vào tài khoản tạm giữ của Cơ quan Điều tra. Do đó, Cơ quan Cảnh sát Điều tra Bộ Công an đề nghị xem xét khi lượng hình.
Kiến nghị giám sát chặt dòng tiền trái phiếu
Cùng với kết luận, C03 kiến nghị Bộ Tài chính và Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tiếp tục rà soát, bổ sung, điều chỉnh các quy định liên quan, hoàn thiện quy trình tổ chức và giám sát việc giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, đảm bảo trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được giao dịch công khai, minh bạch...
Xử lý nghiêm về hành chính đối với các công ty kiểm toán, công ty thẩm định giá, kiểm toán viên và thẩm định viên có sai phạm đã kết luận trong vụ án. Đình chỉ kinh doanh; thu hồi giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh dịch vụ kiểm toán, thẩm định giá; thu hồi chứng chỉ hành nghề kiểm toán viên, thẩm định viên...
Đồng thời, cần chủ động, tăng cường công tác thanh tra, kiểm tra, rà soát, chấn chỉnh hoạt động của các đơn vị kiểm toán, thẩm định giá, kiểm toán viên và thẩm định viên; có biện pháp quản lý chứng chỉ hành nghề, đăng ký con dấu pháp nhân, chữ ký kiểm toán viên, thẩm định viên.
Rà soát tổng thể các ngân hàng thương mại đang cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm của các gói trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ; yêu cầu đánh giá lại tính pháp lý; giá trị tài sản để đảm bảo tính hợp lý, hợp lệ của tài sản và khả năng thanh toán, thanh khoản khi tổ chức phát hành không trả được gốc, lãi trái phiếu đến hạn.
Yêu cầu các ngân hàng thương mại cần có quy định rõ quy trình, thủ tục tiếp nhận tài sản bảo đảm của trái phiếu, mở tài khoản trái phiếu đảm bảo chặt chẽ, phòng ngừa vi phạm, không ỷ lại chứng thư thẩm định giá của các công ty thẩm định giá trong khi các ngân hàng đều có bộ phận thẩm định và quản lý rủi ro để đánh giá tính hợp pháp, khả thi của các loại tài sản bảo đảm trái phiếu;
Giám sát dòng tiền luân chuyển qua tài khoản trái phiếu, không để lợi dụng chuyển tiền ra khỏi tài khoản trái phiếu không đúng mục đích phát hành; quy định trách nhiệm của các ngân hàng khi cung cấp các dịch vụ liên quan phát hành trái phiếu.
Cần nghiên cứu bổ sung, quy định báo cáo về dòng tiền thanh toán qua tài khoản trái phiếu, có quy định về tài khoản trái phiếu chỉ dành riêng cho mục đích phát hành trái phiếu và phải có biện pháp giám sát dòng tiền trái phiếu, phòng ngừa hành vi chạy dòng tiền “khống” để hợp thức phương án phát hành và tạo lập giá trị “ảo” của trái phiếu; gắn trách nhiệm của các ngân hàng thương mại trong việc báo cáo các giao dịch lớn, giao dịch đáng ngờ liên quan phát hành trái phiếu...