Viện KSND Tối cao mới đây ban hành cáo trạng truy tố 8 bị can, trong đó có Đỗ Thành Nhân - Chủ tịch Louis Holdings, Phạm Thanh Tùng - Chủ tịch Công ty Chứng khoán Trí Việt, Đỗ Đức Nam - Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt cùng về hành vi "Thao túng thị trường chứng khoán".
Viện Kiểm sát cáo buộc, ở mỗi vị trí, vai trò khác nhau, các bị can đã thao túng hai mã cổ phiếu rác BII, TGG, từ đó hưởng lợi. Bị can Đỗ Thành Nhân đã thu lợi từ việc thổi giá hai mã cổ phiếu rác này, số tiền gần 155 tỉ đồng.
Bên cạnh đó, cáo trạng cũng nêu ra các "vấn đề khác" trong vụ án.
Cụ thể, cáo trạng cho hay, các cá nhân liên quan tại Công ty Chứng khoán Trí Việt, gồm: Đào Thị Thanh H - Phó trưởng Phòng Thẩm định Khối Quản trị rủi ro (QTRR) Công ty Chứng khoán Trí Việt đã đề xuất cho vay đối với nhiều mã chứng khoán (trong đó có mã BII, TGG) trình Hội đồng QTRR phê duyệt và tham gia phê duyệt 1 lần vào ngày 5.10.2021 trên nhóm chát “TVB-Hội đồng QTRR” ứng dụng Skype theo đúng chức trách, nhiệm vụ được giao và quy định của Công ty.
Song bà H không quan hệ với các cá nhân nhóm Đỗ Thành Nhân và không biết hành vi thao túng thị trường chứng khoán của các bị can Đỗ Đức Nam và Đỗ Thành Nhân.
Nguyễn Mạnh L - Giám đốc Khối QTRR, thành viên Hội đồng QTRR Công ty Chứng khoán Trí Việt: chỉ tham gia phê duyệt cho nhóm tài khoản của bị can Đỗ Thành Nhân vay tiền để giao dịch nhiều mã chứng khoán (trong đó có mã BII, TGG) trong thời kỳ đầu với thời gian ngắn (tháng 2.2021) theo nhiệm vụ được phân công và quy định của Công ty.
L không biết, không quan hệ với Đỗ Thành Nhân và các cá nhân trong nhóm Đỗ Thành Nhân và không biết nhóm Đỗ Thành Nhân thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG...
Do đó, Cơ quan điều tra không có căn cứ xử lý đối với những người trên trong vụ án này.
Đối với các cá nhân, pháp nhân đứng tên tài khoản chứng khoán để Đỗ Thành Nhân sử dụng thực hiện hành vi giao dịch, thao túng cổ phiếu mã BII, TGG đã có hành vi cho Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản chứng khoán, nhưng không biết Nhân sử dụng để giao dịch, khớp lệnh mua, bán thao túng thị trường chứng khoán.
Đây là những nhân viên, người nhà có quan hệ lệ thuộc Đỗ Thành Nhân, thực hiện theo yêu cầu; họ không biết và không ý thức được việc làm nêu trên của mình là giúp sức cho các bị can phạm tội và họ cũng không vì động cơ vụ lợi hoặc động cơ cá nhân khác, không được hưởng lợi gì; thành khẩn khai báo.
Căn cứ chính sách hình sự, Cơ quan điều tra không xem xét trách nhiệm hình sự với các cá nhân và pháp nhân trên và đã đề nghị Uỷ ban chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính về hành vi cho mượn tài khoản chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng chứng khoán theo quy định tại khoản 1 Điều 34 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31.12.2020 của Chính phủ.
Đối với việc giao dịch các mã chứng khoán AGM, SMT, VKC, DDV, APG và LDP của Đỗ Thành Nhân và việc giao dịch mã BIT, TGG của các tài khoản chứng khoán khác: Việc Đỗ Thành Nhân sử dụng các tài khoản chứng khoán của cá nhân, pháp nhân trong nhóm và các cá nhân khác để giao dịch, mua bán các mã chứng khoán AGM, SMT, VKC, DDV, APG và LDP nhưng các giao dịch này không phải là thao túng thị trường chứng khoán nên không có căn cứ xem xét xử lý.
Đối với các tài khoản chứng khoán khác không thuộc nhóm Đỗ Thành Nhân đã thực hiện các giao dịch, mua bán mã BII, TGG từ 8.1 - 6.10.2021 không phải là giao dịch thao túng thị trường chứng khoán nên không có căn cứ xem xét xử lý.
Đối với trách nhiệm của HNX, HoSE và Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, cơ quan điều tra cho rằng, HNX và HoSE đã theo dõi, giám sát và phát hiện các dấu hiệu bất thường trong việc giao dịch cổ phiếu BII, TGG và đã có các văn bản báo cáo Uỷ ban chứng khoán Nhà nước để thực hiện việc thanh tra, kiểm tra.
Quá trình thanh tra, kiểm tra, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước đã phối hợp với Cơ quan điều tra xác minh làm rõ hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu BII, TGG theo quy định.
Cơ quan công an cho rằng chưa có căn cứ để xác định sai phạm của các cá nhân tại 3 đơn vị trên liên quan đến việc kiểm tra, giám sát đối với cổ phiếu mã BII, TGG nên không có căn cứ xem xét xử lý.